证券公司风险处置条例

2016-08-04 13:44 点击:次 【字号:

    证券公司风险处置条例
    (2008年4月23日国务院第6次常务会议通过 2008年4月23日公布 根据2016年2月6日发布的国务院令第666号《国务院关于修改部分行政法规的决定》修改)
    第一章 总则
    第一条 为了控制和化解证券公司风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保障证券业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》),制定本条例。
    第二条 国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
    第三条 国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
    第四条 处置证券公司风险过程中,有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
    第五条 处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行。
    第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组
    第六条 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控,并及时向有关地方人民政府通报情况。
    第七条 证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
    证券经纪业务被责令停业整顿的,证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理,或者将客户转移到其他证券公司。证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的,国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。
    第八条 证券公司有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管:
    (一)治理混乱,管理失控;
    (二)挪用客户资产并且不能自行弥补;
    (三)在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;
    (四)风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机;
    (五)其他可能影响证券公司持续经营的情形。
    第九条 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。
    托管组自托管之日起履行下列职责:
    (一)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金;
    (二)采取有效措施维护托管期间客户资产的安全;
    (三)核查证券公司存在的风险,及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况,并提出解决方案;
    (四)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
    托管期限一般不超过12个月。满12个月,确需继续托管的,国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限,但延长托管期限最长不得超过12个月。
    第十条 被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用。国务院证券监督管理机构应当对托管费用和托管期间的营运费用进行审核。
    托管组不承担被托管证券公司的亏损。
    第十一条 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的,应当按照规定程序组织专业人员成立接管组,行使被接管证券公司的经营管理权,接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权,被接管证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。
    接管组自接管之日起履行下列职责:
    (一)接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料;
    (二)决定证券公司的管理事务;
    (三)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,完善内控制度;
    (四)清查证券公司财产,依法保全、追收资产;
    (五)控制证券公司风险,提出风险化解方案;
    (六)核查证券公司有关人员的违法行为;
    (七)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
    接管期限一般不超过12个月。满12个月,确需继续接管的,国务院证券监督管理机构可以决定延长接管期限,但延长接管期限最长不得超过12个月。
    第十二条 证券公司出现重大风险,但具备下列条件的,可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组:
    (一)财务信息真实、完整;
    (二)省级人民政府或者有关方面予以支持;
    (三)整改措施具体,有可行的重组计划。
    被停业整顿、托管、接管的证券公司,具备前款规定条件的,也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
    第十三条 证券公司进行行政重组,可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。
    行政重组期限一般不超过12个月。满12个月,行政重组未完成的,国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限,但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
    国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。
    第十四条 国务院证券监督管理机构对证券公司做出责令停业整顿、托管、接管、行政重组的处置决定,应当予以公告,并将公告张贴于被处置证券公司的营业场所。
    处置决定包括被处置证券公司的名称、处置措施、事由以及范围等有关事项。
    处置决定的公告日期为处置日,处置决定自公告之时生效。
    第十五条 证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的,其债权债务关系不因处置决定而变化。
    第十六条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内达到正常经营条件的,经国务院证券监督管理机构批准,可以恢复正常经营。
    第十七条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。
    第十八条 被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务,按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司,安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行。
    被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的,国务院证券监督管理机构可以比照本条例第三章的规定,成立行政清理组,清理账户、安置客户、转让证券类资产。
    第三章 撤销
    第十九条 证券公司同时有下列情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司:
    (一)违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险;
    (二)不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力;
    (三)需要动用证券投资者保护基金。
    第二十条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,并且有本条例第十九条第(二)项或者第(三)项规定情形的,国务院证券监督管理机构应当撤销该证券公司。
    第二十一条 国务院证券监督管理机构撤销证券公司,应当做出撤销决定,并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组,对该证券公司进行行政清理。
    撤销决定应当予以公告,撤销决定的公告日期为处置日,撤销决定自公告之时生效。
    本条例施行前,国务院证券监督管理机构已经对证券公司进行行政清理的,行政清理的公告日期为处置日。
    第二十二条 行政清理期间,行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人职权。
    行政清理组履行下列职责:
    (一)管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料;
    (二)清理账户,核实资产负债有关情况,对符合国家规定的债权进行登记;
    (三)协助甄别确认、收购符合国家规定的债权;
    (四)协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金;
    (五)按照客户自愿的原则安置客户;
    (六)转让证券类资产;
    (七)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
    前款所称证券类资产,是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的计算机信息管理系统、交易系统、通信网络系统、交易席位等资产。

  上一篇:土地调查条例

  下一篇:全民健身条例

优惠套餐推荐
班次名称班次介绍原价优惠价购买
客观题精英班含入门导学、基础精讲、重点强化、冲刺特训四阶段录播课,所有高清课程配有同步字幕,限量赠送新大纲解读直播,限量赠送考题点评班。
授课内容中涉及重点、难点、热点、必考点等内容,帮您从多个维度上逐一破解法考困局!
¥3200¥1680购买
VIP协议班含入门导学、基础精讲、重点强化、考题点评、冲刺特训五阶段录播课,所有高清课程配有同步字幕,赠送新大纲解读直播,限量赠送主观题应试班。赠送独角兽客观题宝典,且同步赠送配套宝典直播带读课。
该班次提供教务老师辅导,制定学习规划,同时赠送对应答疑积分,解答专业法律问题,让您复习事半功倍,最大限度提升您的成绩,助您稳妥过关!
签订协议,万一不过关,遵照协议次年免费重读。
¥6800¥2980购买
科举社群班含入门导学、基础精讲、重点强化、冲刺特训、考题点评、主观题应试班六阶段录播课,所有高清课程配有同步字幕,课程还包含新大纲解读、三大诉讼法对比解读、易错易混考点直播班、应试技巧解读班、客观题直播班等直播特色课程。
赠送独角兽客观题宝典,且同步赠送配套宝典直播带读课。 科举社群班实行实名制专属小班教学,根据课程更新进度和报名时间等因素编入班级QQ群;
同时还包括专业答疑、直播、督学等服务内容,营造浓厚的学习氛围,提高学习效率,最终帮您稳妥的通过法律职业资格考试。
适合群体: 特别适合零基础、基础薄弱或在职考生,抱着必过心态参加法考的所有考生!
班次特色:
1.特色直播课:客观题直播课、三大诉讼法对比解读、易错易混考点直播班、应试技巧解读班。科举社群班是两学年制课程。
2.科举社群班专属个性化学习方案,可以1对1帮助修订完善,让你不走弯路过法考。
3.组建实名制QQ小班教学群,班主任带班学习交流,营造浓厚学习氛围。
4.独角兽APP和官网专业答疑,享有优先答疑权,拥有更多答疑权限。
5.考前100天每周微信督学提醒,促进学习进度。
6.考前8小时重点科目特别辅导。
¥19800¥5800购买

学员心声

兰燕卓老师讲课深入人心
      学员dh****66:兰燕卓老师授课不仅明确了每个概念的关键词,而且讲明如此规定的原因,同时举例进行说明,还时不时地将这些概念进行反复串联,加深学生的学习印象。这不仅是一个教师的教学能力问题,而且还是一个人的高尚品质问题。
曹老师的课很有吸引力
  学员dw****1822:曹老师讲课非常有吸引力,条理清楚、重点突出、举例生动形象,还指出了很多易错点。
陈胜老师讲得灰常好~~
  学员dh****1120:陈胜老师讲得非常好,感觉能前后将知识点连接,能让学生形成整体思维模式。
汪华亮老师棒棒哒
         学员pa6****31:汪华亮老师是我很中意的,到独角兽学习就奔着汪老师来的,特别棒!
听楼老师的课是一种享受
      学员dm****00:听楼争青老师的课心情很愉快,简直是一种享受,讲的思路很清晰,容易理解,容易记忆!
韩祥波老师真负责
      学员dc****63:韩祥波老师讲课很细致很全面,兢兢业业,一丝不苟,尤其知识点很有条理性,便于学员的的第二轮复习,韩老师是个负责任的好老师。
谢安平老师讲课真好
      学员dx****50:谢安平老师长期从事司法考试培训课程,经验丰富,条理性强,通俗易懂,讲解透彻,富有激情。
李文涛老师,不错
      学员dw****62:李文涛老师从事司法考试国际法辅导多年,授课经验极其丰富,对重点、难点问题分析透彻,应试性、方向性极强,深受广大学员好评。
陈永生老师就是好
      学员dz1****40:陈永生老师授课幽默,富有激情。其因讲课诙谐幽默、知识功底扎实、逻辑结构清晰而备受广大考生赞誉。
李毅老师,很细心
        学员dm****168:李毅老师儒雅风范,讲课精细。他讲的课程很不错,很精彩,一点都不枯燥;是个细心的老师,课讲得细致清晰,恰到好处。

在线咨询 课程咨询 网授咨询 面授咨询 图书咨询 售后服务